基础研究并确定股票池
本公司制定投资建议的股票必须来自股票池，纳入股票池中的股票必须是基本面良好、估值合理、诚信度高的股票，通过对各行业及子行业中上市公司基本面的排序，选择具备核心竞争优势、景气度处于上升周期、估值合理的股票进入股票池。对于符合股票池选择标准的股票，由研究人员提出建议、经投资总监和研究总监批准后，纳入股票池。从股票池剔除股票按相同的流程执行。
基本面研究并确定股票评级
投资研究团队“自上而下”研究宏观政策与行业政策环境、宏观经济运行状况与趋势、各行业景气度状况与趋势等基本面因素；“自下而上”研究上市公司在企业层面的竞争优势、在行业层面的景气度状况与趋势、在市场层面的股票估值等基本面因素。投资研究团队建立股票评级系统，运用定性分析与定量分析相结合的股票评级方法，确定股票池内股票的评级。
投资研究会议
投资研究团队组织投资讨论会、投资晨会，促进投资研究团队内部充分的交流与沟通。投资讨论会每周至少召开一次，由投资总监主持，投资研究团队相关人员出席，主要讨论宏观经济、政策环境、行业景气、公司基本面等方面的研究报告及股票评级，作为制定投资建议的重要依据。投资晨会每日上午召开，由投资总监主持，主要讨论宏观经济、政策环境、行业景气和公司基本面等方面的最新跟踪信息。
制定投资建议
投资总监基于投资决策会议制定的投资建议, 根据投资研究团队的研究结论,经过投资研究会议的充分讨论,负责制定投资组合的具体投资建议。
提交投资建议、实施投资决策
投资经理负责向投资管理委员会提交投资总监制定的投资建议，并与及时沟通投资建议的执行情况，及时向投资总监反馈相关信息。
投资组合月度回顾
投资总监每月末对投资组合进行总结回顾，包括当月经济形势与证券市场回顾、当月投资组合的业绩评价、当月制定投资建议的分析评价，下月经济形势与证券市场分析，下月投资建议制定计划等，投资组合月度回顾报告提交投资决策委员会讨论通过。
